Положение об управлении бизнес-процессами

Приведем фрагмент Положения об управлении бизнес-процессами банка.

1. Владельцы и участники бизнес-процессов, деятельность которых формализована в виде моделей и регламентов бизнес-процессов, обязаны строго соблюдать данные модели и регламенты в своей работе. Обо всех случаях несоблюдения моделей и регламентов бизнес-процессов, либо их не актуальности, незамедлительно сообщать Начальнику службы внутреннего контроля.
2. Владельцы и участники бизнес-процессов, деятельность которых не формализована в виде моделей бизнес-процессов, должны использовать действующие нормативные документы банка по своему профилю работы. Владельцы и участники бизнес-процессов обязаны знать и использовать в работе основные принципы процессного подхода.
3. Владельцы и участники бизнес-процессов обязаны оказывать содействие и уделять время специалистам банка, в функции которых входит описание и оптимизация бизнес-процессов, для построения моделей бизнес-процессов и эффективной системы управления бизнес-процессами в целом.
4. По всем ключевым бизнес-процессам в банке должны быть разработаны модели в форматах IDEF0, IDEF3 и соответствующие им процессные регламенты. Модели и регламенты бизнес-процессов должны быть актуальными и эффективными, должны пересматриваться на предмет обновления и оптимизации с периодичностью 1 год, либо чаще при необходимости.
Ответственность за выполнение данного пункта несет Начальник управления бизнес-процессов.
Перечень ключевых бизнес-процессов утверждается на Правлении банка.
5. С целью доведения до сотрудников банка моделей и регламентов бизнес-процессов, а также повышения квалификации сотрудников в банке должны проводиться следующие мероприятия.
5.1. Обучение новых сотрудников принципам процессного подхода, моделям и регламентам бизнес-процессов по профилю работы сотрудников.
5.2. Обучение всех сотрудников банка существенным изменениям в действующих бизнес-процессах, либо при внедрении новых бизнес-процессов.
5.3. Публикация моделей и регламентов бизнес-процессов на общедоступных ресурсах банка: корпоративном веб-портале, либо общем сетевом диске.
Ответственность за выполнение Пунктов 5.1. – 5.2. несет Начальник корпоративного университета.
Ответственность за выполнение Пункта 5.3. несет Начальник управления бизнес-процессов.

Данный фрагмент Положения позволяет решить сразу 5 проблем.
1. Заставить сотрудников соблюдать регламенты уже описанных бизнес-процессов.
2. Заставить сотрудников соблюдать процессный подход, если бизнес-процессы не описаны.
3. Заставить сотрудников помогать специалистам в формализации бизнес-процессов банка, чтобы все процессы были формализованы.
4. Заставить банк описывать свои бизнес-процессы.

5. Заставить сотрудников обучаться и повышать корпоративную культуру банка.

Типовое положение о службе качества банка

Типовое положение о службе качества банка

Банк «______________» Утверждено приказом № ____ от _____
Москва, 2011

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Служба качества является самостоятельным структурным подразделением Банка «_____» (далее Банк).
1.2. Служба качества подчиняется 1-му заместителю председателя правления Банка.
1.3. Руководство службой качества осуществляет Директор по качеству, который назначается на должность и освобождается от неё приказом председателя правления Банка.
1.4. На должность Директора по качеству может быть назначено лицо, имеющее высшее экономическое образование, стаж работы по специальности и опыт работы на руководящих должностях не менее 5 лет.
1.5. Во время отсутствия Директора по качеству его обязанности выполняет Заместитель директора по качеству, либо специалист службы качества, назначенный Директором по качеству.
1.6. В своей деятельности служба качества руководствуется нормативными документами Банка России, внутренними нормативными документами банка, отраслевыми банковскими стандартами Ассоциации Российских Банков (АРБ), международными стандартами серии ISO 9000, документами системы менеджмента качества (далее СМК) Банка, настоящим положением и другими документами.
1.7. Работа службы качества осуществляется в соответствии с планом по разработке, внедрению, поддержанию, анализу и совершенствованию СМК Банка и ежегодным планом работы, которые утверждаются Комитетом по качеству.
1.8. Раз в полгода Директор по качеству представляет Отчёт о выполнения плана работы Комитету по качеству и Правлению банка.
1.9. Раз квартал Директор по качеству организует проведение Дня качества для рассмотрения и анализа текущих задач и результатов в области качества.
1.10. Создание, реорганизация и ликвидация службы качества производится приказом председателя правления Банка.

2. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА СЛУЖБЫ КАЧЕСТВА
2.1. В состав службы качества входят 3 отдела:
- Отдел системы менеджмента качества
- Отдел по работе с претензиями
- Отдел бизнес-процессов и методологии
2.2. Штатная численность службы качества устанавливается Правлением банка с учётом возложенных на неё задач.
2.3. Состав, порядок формирования и деятельность службы качества регламентируется настоящим положением.
2.4. Правовое положение, обязанности и ответственность сотрудников службы качества устанавливаются соответствующими должностными инструкциями.
2.5. Директор службы качества разрабатывает, согласовывает и выносит на утверждение должностные инструкции сотрудников службы качества.
2.6. Положение о службе качества и должностные инструкции сотрудников службы качества утверждает председатель правления Банка.

Положение об отделе по управлению бизнес-процессами банка (типовое)

Положение об отделе по управлению бизнес-процессами банка

1. Общие положения
1.1. Отдел по управлению бизнес-процессами банка «_________» (далее - «Банк»), именуемый в дальнейшем «Отдел» - структурное подразделение, ответственное за формализацию и оптимизацию бизнес-процессов Банка, контроль бизнес-процессов, обеспечение функционирования системы управления бизнес-процессами (далее - «СУБП»).
1.2. В своей деятельности Отдел руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными актами Центрального Банка РФ, Уставом Банка, решениями органов управления Банка, настоящим Положением, Положением об управлении бизнес-процессами банка, а также внутренними регламентами, инструкциями и иными документами Банка.
1.3. Отдел входит в состав Управления банковских продуктов и технологий Банка (далее - «Управление») и находится в непосредственном подчинении Начальника Управления.
1.4. Отдел возглавляет Начальник (далее - «Начальник Отдела»), назначаемый на должность и освобождаемый от занимаемой должности приказом Председателя Правления.
1.5. Начальник Отдела должен иметь высшее образование и стаж работы в кредитных организациях на руководящих должностях, связанных с аналогичным направлением, не менее трёх лет.

2. Структура Отдела
2.1. Структура, штатная численность и размер окладов сотрудников определяется штатным расписанием Банка.
2.2. Разграничение полномочий сотрудников Отдела производится Начальником Отдела по согласованию с Начальником Управления с определением функций и персональной ответственности каждого сотрудника Отдела в соответствии с утвержденной должностной инструкцией.
2.3. Начальник Отдела создает необходимые условия для выполнения сотрудниками Отдела своих обязанностей, обеспечивает взаимозаменяемость сотрудников.
2.4. В период временного отсутствия Начальника Отдела его обязанности возлагаются на Заместителя начальника Отдела, а в случае отсутствия последнего на иное лицо, назначенное приказом Председателя Правления Банка.

3. Основные задачи и функции Отдела
3.1. Основными задачами Отдела являются:
- описание, регламентация и оптимизация бизнес-процессов Банка;
- контроль бизнес-процессов Банка;
- участие в разработке новых банковских продуктов и технологий.
3.2. Отдел выполняет следующие функции: 

- формализация, оптимизация и актуализация бизнес-процессов Банка; разработка нормативных документов;
- участие в планировании деятельности Управления;
- управление бизнес-процессами;
- участие в разработке технических заданий на автоматизацию бизнес-процессов;
- участие в разработке и внедрении банковских продуктов и услуг;
- сопровождение проектов структуризации и оптимизации деятельности Банка.